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《相信自己的虛妄》

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《相信自己的虛妄》,作者楊健、高曉航,1999年5月由陝西師範大學出版社出版。本書解析了索羅斯的反經濟學理念及社會歷史價值觀,對索羅斯的理論和金融等活動作了詳細的介紹和評述。

1 《相信自己的虛妄》 -書籍簡介

《相信自己的虛妄》《相信自己的虛妄》

書名:《相信自己的虛妄》:解析索羅斯的反經濟學理念及社會歷史價值觀

作者:楊健、高曉航著

出版社:陝西師範大學出版社

出版時間:1999.5

ISBN號:7561319339/9787561319338 

裝 幀:平裝

頁 數:324

原書定價:19.00

2 《相信自己的虛妄》 -書評

序    董輔礽 (著名經濟學家) 

索羅斯是一個各方褒貶不一,評價極端相反的人物。但他在金融的投資和投機中獲得極大成功卻是各方面不爭的事實。他的成功並非只是碰運氣,而是有其一套理論為指導的。這本書-《相信自己的虛妄-索羅斯的反經濟學理念和社會、歷史、價值觀》對索羅斯的理論和金融等活動作了詳細的介紹和評述。 

我讀了此書,首先給我的印象是:索羅斯是一個有其特別的一套理論的哲學家。 

 在讀此書時,我一邊讀一邊想,索羅斯的哲學理論是休謨的不可知論?是康德的二元論?是懷疑論?是馬克思的辯證唯物論?看來都不是。他反對"科學統一性學說",他的哲學、他的認識論,不包括自然界,而只涵蓋人類社會和人的思維。在他看來,思維與存在的關係這個哲學的基本問題,在自然界與在人類社會其回答是不統一的,因此,自然科學與社會科學也是不統一的。他認為,在自然科學中"內容與針對該內容的陳述,二者完全獨立,因此,內容才能成為獨立的標準,藉以判斷陳述的真實有效性"(第24頁)。用我們通常用的語言來說,就是:自然界獨立於人的意識之外,並是獨立運動的,人類的活動不能改變其運動的規律,自然界的客觀規律是判斷自然科學對自然界的認識是否具有真理性的客觀獨立的標準。而社會科學則不同,因為人類社會的運動是人參與的結果,人類的決策和行動會改變事件的結果,也就是他說的:"事件的結果會受到參與者的思考之影響,參與者的思考與事件的發展之間缺乏對應"(第25頁)。這裡,在參與者的理解、認識與實際事件之間有一種互動關係和反射雙向反饋機制,也就是說,參與者的理解、認識會影響事件的進程,並成為事件發展的構成部分,事件的發展包含了參與者的理解、認識的結果(第19頁)。在這裡,客體與主體、客體事件與人的認識之間是相互作用,互為因果的。 

索羅斯認為,人的認識是不完全的,用他的話說存在著"參與者的不完全理解"(第23頁),也就是:"實際的發展與參與者認知可能不相同"、"事件的結果與參與者的預期可能不相同"(第20頁)。在參與者的認識與客觀事件之間存在著函數關係。參與者對事件的理解為認識函數,自變數為事件;參與者思想對事件的影響為參與函數,自變數為思想(第20頁)。 

由於人的認識,理解是不完全的,基於不完全理解的行動使事件的進程發生偏離,遠離均衡狀態,並不斷自我加強,直至最後發生逆轉。索羅斯對人的認識謬誤並不一概貶斥,他說,歷史進程是"由參與者的謬誤造成的","每一個謬誤都提供了新的經驗,人類從經驗中學習,於是該過程被描述為進步"(第24頁)。
基於上述哲學理論,索羅斯提出:"相信我們自己的虛妄"(第20頁),也就是相信自己的認識理解是不完全的。 

 索羅斯的這種哲學理論,不能歸於不可知論,因為他不否認客觀事物是可以認識的,而是認為,人類的認識是不完全的。他的哲學理論也不是二元論,並不存在著康德所說的"自在之物",而認為在主體與客體之間存在著交互作用。他的哲學理論似乎類似於馬克思的認識論,承認事物是可認識的,認識具有相對真理性,但又不是馬克思的認識論。因為,馬克思的哲學認為,世界是統一的,與自然界一樣,人類社會的發展也有其不以人的意志為轉移的客觀規律,這些客觀規律是人們不可改變的,但它們是可以被認識的,雖然認識是一條長河,認識的真理性是相對的,但相對真理中有絕對真理的成分,人類通過實踐會一步一步接近絕對真理,必然性通過無數的偶然性為自己開闢道路。而在索羅斯的哲學理論中,自然界與人類社會是不統一的,人與人類社會的發展是交互作用的,人是事件的參與者,人的認識又是不完全的,因而認識的謬誤改變著事件的進程,"人的思考不可能具備某種獨立的基準點,據以判斷或了解存在的問題"(第19頁),也就是說人類社會的發展並不具有獨立於人的意志之外的客觀規律,而是無數偶然性的堆積。他不認為人可以得到完全的理解。索羅斯的哲學理論也不是懷疑論,懷疑論其實也是一種不可知論,古代懷疑論者認為事物是不可認識的,認識是不可靠的,因為對每一事物都可以有兩種相互排斥的看法。這當然與索羅斯的哲學理論不相同。索羅斯的哲學理論似乎比較接近經驗論。 

索羅斯的經濟理論是以其哲學理論為基礎的。他反對經濟學中的完全競爭理論和均衡理論。他認為,在經濟活動中由於有人的參與,市場與人處在交互作用中,由於人對市場的理解、認識是不完全的,因此,不會產生完全競爭,從而市場也不會達到均衡。因為完全競爭理論的假定條件之一是買主和賣主對目前的市場狀況有完全的了解,而競爭則是實現均衡價格的前提。在完全競爭的情況下,在短期的均衡中,廠商可以獲得超正常利潤,也可能發生虧損,但在長期均衡中則只能獲得正常利潤。而均衡是市場中的多種變數保持不變時的一種狀態。根據索羅斯的哲學理論,完全競爭理論和均衡理論是不能成立的。因為,參與者對市場的理解是不完全的。他認為,供需曲線的形狀不能視為獨立而既定的,因為"供需二者均包含了參與者對未來價格的預期"(第11頁),而未來價格又是參與者"本身的預期造成的"(第10頁),這就是在主體與客體之間存在著互動、互為因果、雙向反饋機制,供需曲線的變化反射性地影響著人們對未來價格的預期,而人們對未來價格的預期又影響著供需曲線的變化。由於人們對市場的理解的不完全性,人們對未來價格的預期也具有不完全性。這就使得未來的價格總是偏離人們的預期,而這種偏離的預期,反過來又影響著供需曲線的變化,使未來的價格偏離均衡價格。 

基於這種哲學理論和經濟理論,索羅斯又建立了自己的獨特的金融投資理論。他反對理性預期理論和有效市場理論,他也反對現有的關於股價的理論。例如他反對以均衡理論為基礎的對股價的基本分析。根據基本分析、股價的波動趨向股票的基本價值、內在價值,而基本價值、內在價值則反映了公司的財富狀況,索羅斯利用其雙向反饋機制的理論指出,不僅是上市公司的財富決定股票的基本價值,後者也會通過各種方式影響上市公司的財富。他在批判"市場永遠正確"的斷言中指出,在他看來股價並不只是被動地反映上市公司的財富,由於市場參與者的預期,股價也會主動地影響上市公司的財富。但市場參與者的理解的不完全性、其理解的偏差會對市場的發展產生影響。只有承認參與者的理解的不完全性,這種不完全性會導致市場發展的偏差,我們才能對市場作出預測。 

人這裡索羅斯引出兩個概念,(1)既定偏差概念,即眾多參與者之間的理解的差異相互抵消后留下「既定偏差」,它會導致股價的上漲或下跌。(2)根本趨勢概念,根本趨勢影響股價的走勢,它通過參與者的"既定偏差"而影響股價,所以股價的趨勢是"根本趨勢"與"既定偏差"的結合。"根本趨勢"和"既定偏差"與股價之間又形成反射的雙向反饋。三者的交互作用使得一段時間上漲價格受正偏差的強化,另一段時間下降價格受負偏差的強化,形成股價的大起大落,在其間的一個點上,根本趨勢與既定偏差結合,股價趨勢出現反轉(第41頁)。誰能把握信這個反轉機會,誰就抓住了賺錢的機會。在這個過程中,人們的預期的變化起著加速或修正的作用。 

上面我只是根據本書的敘述,對索羅斯的哲學理論、經濟學理論和金融投資理論作了一些概括。我的概括只限於上面三方面,沒有概括本書的全部內容,而且即使在這三方面我也沒有作全面的概括。我的概括是根據我的理解,很可能有不當之處。我從上述概括中只想指出,索羅斯的投資、投機的成功與這套理論是有密切的關係的。正是這套理論,使他的投資、投機活動與眾不同,甚至使人們感到越出了常規,出手不凡。這裡確有許多值得我們參考的地方。 

這本書讀起來有些困難,因為索羅斯的理論與眾不同,我們相當生疏,但只要慢慢去理解它,讀起來是很有意思的。只要跳出已被我們熟悉的理論,他的理論還是可以理解的。 

本書的二位作者把索羅斯的理論系統地加以敘述和評論,是很不容易的,花了很大的功夫。他們的敘述和評論,反映了他們自己在哲學、經濟學、金融理論以及社會學、歷史學、倫理學等方面有較深厚的根底。這本書與坊間售賣的宣揚索羅斯神話或咒罵索羅斯無行的淺薄的著作完全不同。要了解索羅斯究竟是怎樣一個人,了解他的事業和活動,就需要了解索羅斯的理論。本書就是一本有助於真正了解索羅斯的著作。對於那些從事證券投資的人來說,讀了這本書也很有好處。它可以給予人完全不同於一般股評家的思維方式,從中可以得到許多啟示。 

既然索羅斯"相信自己的虛妄",承認自己的理解是不完全的,那麼他有成功,有失敗也就不奇怪了。所以,人們也不能把這本書當作一本讀後保證賺大錢的書。"相信自己的虛妄",認識到理解的不完全與客觀事件的交互作用是很不容易的。索羅斯或許給了我們一把認識的鑰匙,而按照他自己的說法,這把鑰匙本身就有虛妄性,是不完全的。是否如此,只有靠讀者自己去判斷了。 

 

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