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卡特爾(cartel)是指廠商之間為了合謀而簽訂公開和正式協議這樣一種市場結構形態。也可以說卡特爾(Cartel)是一種正式的串謀行為,它能使一個競爭性市場變成一個壟斷市場,屬於寡頭市場的一個特例。卡特爾以擴大整體利益作為它的主要目標,為了達到這一目的,在卡特爾內部將訂立一系列的協議,來確定整個卡特爾的產量、產品價格,指定各企業的銷售額及銷售區域等。由一系列生產類似產品的獨立企業所構成的組織,集體行動的生產者,目的是提高該類產品價格和控制其產量。根據美國反托拉斯法,卡特爾屬於非法。

1 卡特爾 -人物簡介

卡特爾卡特爾16種人格因素
卡特爾是美國傑出的心理學家,1905年出生於英格蘭斯塔福德郡。1921年進入倫敦大學,主修物理和化學,3年後獲理學士學位,畢業後進入倫敦大學研究生院主修文學和哲學,並先後獲得文學碩士和哲學博士學位。1928—1931年,在英格蘭埃克塞特大學任講師;1932—1937年,創辦並主持了英格蘭萊斯特市心理診所。1937年應美國著名心理生學家E·桑代克邀請到美國哥倫比亞大學師範學院工作一年,之後分別在克拉克大學及哈佛大學講學,1944年以後長期供職於伊利諾斯大學。

卡特爾最突出的貢獻在於將因素分析的統計方法應用於人格心理學的研究。他編寫的《卡特爾十六項個性因素測驗》是世界公認的最具權威的個性測驗方法,在臨床醫學中被廣泛應用於心理障礙、行為障礙、心身疾病的個性特徵的研究,對人才選拔和培養也很有參考價值。

主要著作有:《多元實驗心理學手冊》、《人格的種類和測量》、《人格研究導論》、《人格》、《一個系統的理論與事實研究》、《人格和動機:結構與測量》、《人格和社會心理學》、《人格的科學分析》、《人格和學習理論:一個有關成熟和結構學習的系統理論》、《人格和學習理論:環境中的人格結構》等。

2 卡特爾 -類型

卡特爾國際卡特爾
1、價格卡特爾。這是最常見和最基本的卡特爾形式。卡特爾維持某一特定價格:壟斷高價、在不景氣時的穩定價格或者降價以排擠非卡特爾企業。

2、數量卡特爾。卡特爾對生產量和銷售量進行控制,以降低市場供給,最終使價格上升。

3、銷售條件卡特爾。對銷售條件如回扣、支付條件、售後服務等在協定中進行規定的卡特爾。

4、技術卡特爾。典型形式是專利聯營,即成員企業相互提供專利、相互自由使用專利,但不允許非成員企業使用這些專利的卡特爾。

5、迪加。一種特殊的統一銷售卡特爾,指成員企業共同出資設立銷售公司,實行統一銷售,或者卡特爾將所有成員企業的產品都買下,然後統一銷售。比如德貝爾鑽石卡特爾。

3 卡特爾 -建立

卡特爾美國「卡特爾」熱水器
要在某個市場上形成卡特爾,至少需要以下三個條件:

第一,卡特爾必須具有提高行業價格的能力。只有在預計卡特爾會提高價格並將其維持在高水平的情況下,企業才會有加入的積極性。這種能力的大小,與卡特爾面臨的需求價格彈性有關,彈性越小,卡特爾提價的能力越強。

第二,卡特爾成員被政府懲罰的預期較低。只有當成員預期不會被政府抓住並遭到嚴厲懲罰時,卡特爾才會形成,因為巨額預期罰金將使得卡特爾的預期價值下降。

第三,設定和執行卡特爾協定的組織成本必須較低。使組織成本保持在低水平的因素有:

a:涉及的廠商數目較少;b:行業高度集中;c:所有的廠商生產幾乎完全相同的產品;d:行業協會的存在。

卡特爾法國卡特爾葡萄酒
a、b兩因素降低了卡特爾的談判和協調成本,同時,高度集中使少數幾家廠商就能控制整個市場,從而才能使價格保持較高水平。d因素行業協會的作用主要是為市場上主要廠商的會面、協調、談判提供更多的合法機會。為什麼需要有c因素即產品同質呢?如果卡特爾成員產品之間差異較大,那麼為了反映這種差異,價格必然會有所差異,這樣使成員之間為達成統一價格增加了障礙;而且即使達成協定,成員廠商的欺騙行為也不易察覺,因為成員廠商可以把自己的降價歸因於自己的產品與其它產品的差異上,或者提高產品差別,雖仍保持價格不變,但實際上吸引了更多顧客是一種變相降價。反之,如果產品幾乎同質,廠商之間就很容易形成一個單一價格,而且成員的欺騙行為也較容易察覺。

4 卡特爾 -決策

卡特爾在決策時就象一個壟斷企業一樣,根據整個卡特爾所面臨的需求曲線和總成本曲線,使得MR=MC,確定出最優的總產量和相應的價格,然後在成員企業之間分配這個總產量,同時指令成員企業執行卡特爾制定的價格。而分配產量的原則與多工廠生產時企業分配產量的原則一樣:使得每個成員企業的邊際成本相等。

5 卡特爾 -不穩定性

卡特爾反壟斷法
主要有兩個因素導致卡特爾具有天然的不穩定性:
第一,潛在進入者的威脅:一旦卡特爾把價格維持得較高水平,那麼就會吸引新企業進入這個市場,而新企業進入后,可以通過降價擴大市場份額,此時卡特爾要想繼續維持原來的高價就很不容易了。

第二,卡特爾內部成員所具有的欺騙動機:這是一個典型的「囚徒困境」,給定其他企業的生產數量和價格都不變,那麼一個成員企業偷偷地增加產量將會獲得額外的巨大好處,這會激勵成員企業偷偷增加產量,如果每個成員企業都偷偷增加產量,顯然市場總供給大量增加,市場價格必然下降,卡特爾限產提價的努力將瓦解。如果卡特爾不能有效解決這個問題,最終將導致卡特爾的解體。事實上,經濟學家研究得出,世界上卡特爾的平均存續期間約為6.6年,最短的兩年就瓦解了。

此外,隨著各國政府反壟斷法的實施,卡特爾也可能因為違反了政府法律而被迫解體,也正因為如此,許多卡特爾都是國際性卡特爾,以規避國內的反壟斷法。

也可從博弈論角度分析這種不穩定性。因為(欺騙,欺騙)是一個納什均衡。

6 卡特爾 -廠商分配

卡特爾廠商分配成本曲線——卡特爾

如上圖,假定兩廠商的成本曲線分別如(a)(b)所示,那麼,卡特爾作為整體的邊際成本曲線可通過將這兩家廠商的邊際成本曲線按水平方向加總得到。假定整個行業的需求曲線為D,則全行業的邊際收益曲線為MR。這樣,卡特爾即可根據MR=MC的利潤最大化準則,確定其總產量為Q1,相應的「壟斷價格」為P1。在此基礎上,卡特爾將按照等邊際成本原理來分配其總產量。因為P1,Q1為確定,則TR就已確定,那麼利潤最大化就等同於成本最小化。因此,按等邊際成本原理分配總產量可使其總利潤最大化。曲線MR與MC的交點確定了相同的邊際成本水平(水平虛線),再由這條虛線與各廠商的邊際成本曲線的交點確定各自的產量Q1,Q2。陰影部分為廠商各自的利潤。大家可以看到,各廠商的利潤是不同的。

7 卡特爾 -成功的條件

卡特爾價格「卡特爾」
卡特爾的成功必須具備兩個條件:
(1)一個穩定的卡特爾組織必須要在其成員對價格和生產水平達成協定並遵守該協定的基礎上形成。

(2)壟斷勢力的潛在可能。(這是卡特爾成功的最重要的條件)如果合作的潛在利益是大的,卡特爾成員將有更大的解決他們組織上的問題的意願。

一些經濟學家認為,壟斷者提供的只是平淡的生活、低劣的質量以及不文明的服務。關於壟斷的一種普遍的抱怨是,壟斷者很少注意產品的質量。當美國電話電報公司壟斷了電話設備時,許多年以來消費者不得不滿足於不甚清晰的通話質量。一旦競爭者進入該行業,電話的顏色、式樣和輔助設備的種類就有了急劇的增加。汽車業也是如此,來自國外的競爭壓力使得美國的汽車製造商不得不生產更為可靠、安全的產品。很明顯,寡頭壟斷會抬高價格,損害消費者利益和社會經濟福利。但寡頭壟斷有利於實現規模經濟和促進科學技術進步,對經濟的發展是有積極作用的。

8 卡特爾 -壟斷組織

卡特爾壟斷組織
卡特爾是壟斷組織形式之一。生產或銷售某同一類商品的企業,為壟斷市場,獲取高額利潤,通過在商品價格、產量和銷售等方面訂立協定而形成的同盟。參加這同盟者在生產、商業和法律上仍然保持獨立性。

卡特爾為法語cartel的音譯,原意為協定或同盟。生產同類商品的企業為了壟斷市場,獲取高額利潤而達成有關劃分銷售市場、規定產品產量、確定商品價格等方面的協議所形成的壟斷性企業聯合。它是資本主義壟斷組織的一種重要形式。1865年最早產生於德國。第一次世界大戰後在各資本主義國家迅速發展。隨著壟斷資本的國際化產生了國際卡特爾。按協議內容卡特爾可以分成規定銷售條件的卡特爾、規定銷售價格的卡特爾、規定產品產量的卡特爾、規定利潤分配的卡特爾、規定原料產地分配的卡特爾等。生產同類商品的企業作為卡特爾成員,各自在法律上保持其法人資格,獨立進行生產經營,但必須遵守協議所規定的內容。

卡特爾成立時,一般簽訂書面協議,有的採取口頭協議形式。成員企業共同選出卡特爾委員會,其職責是監督協議的執行,保管和使用卡特爾基金等。由於成員企業之間的經濟實力對比會因經濟發展而變化,卡特爾的壟斷聯合缺乏穩定性和持久性,經常需要重新簽訂協議,其至會因成員企業在爭取銷售市場和擴大產銷限額的競爭中違反協議而瓦解。
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