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外商直接投資的技術外溢效應是指外商直接投資對東道國相關產業或企業的產品開發技術、生產技術、管理技術、營銷技術等方面產生的影響。通過對發達國家,發展中國家和轉型經濟體中的外商直接投資(FDI)所產生的技術外溢的比較,FDI確實對東道國經濟存在著外溢效應,外溢效應的規模和範圍對於不同的經濟體來說,並沒有一致的實際證據。東道國和東道國工業的特徵以及他們之間的系統差異決定了FDI的外溢效應。這些外溢效應是否容易實現取決於東道國公司從事投資和學習吸收外國知識和技能的能力和動機。

1概述

當東道國公司擁有傳統的技術優勢時,流入的FDI對東道國公司的生產率產生更有益的影響,或者說如果外資公司與東道國公司的技術廣義地講是互補的,那麼潛在的技術外溢效應將容易被廣泛地捕獲。相反,東道國公司與FDI公司之間大的生產率差距以及大的市場份額將阻礙技術外溢效應。如果東道國公司的技術水平沒有達到一定的水平,那麼FDI公司的技術和東道國公司的技術之間大的差距可能阻礙東道國公司對技術外溢效應的捕獲,換句話說,東道國公司的技術能力足以與FDI公司之間進行直接競爭,將有益於相應的技術外溢的捕獲。
總體上來說,外溢效應主要集中於中等收入或經濟較發達的國家,沒有任何證據表明這種效應存在於最貧窮的發展中國家。這些結論強調了東道國競爭力對技術外溢的重要性。在最貧窮的發展中國家中,很少有東道國公司與跨國公司存在直接的競爭,也很少擁有技術技能吸收現代跨國公司的技術。此外,要使FDI流入產生正的技術外溢效應,促進FDI流入對東道國企業的生產率的提高,那麼東道國還必須具有一定的人力資本存量,較發達的基礎設施,以及穩定的政治經濟環境等優先條件。根據以上分析的FDI所產生的技術外溢效應,在制定引進FDI的政策時應該注意考慮以下幾個方面的問題。
1.FDI公司與東道國公司之間大的技術差距或者說東道國公司的技術能力不足以與FDI公司進行競爭,那麼這將與FDI公司的技術外溢效應呈現負相關關係。這意味著引進外資先進技術的同時,應該提高國內企業的技術能力、研究與開發能力(R&D)以及人力資源的開發,以此提高東道國公司的技術學習和吸收能力,促進FDI公司的技術向東道國公司的擴散,進而提高東道國公司的競爭力和生產率。另一方面,如果引進的外資具有較少的技術先進性,那麼幾乎將沒有任何可以捕獲的技術外溢效應產生,因此引進外資的政策應該強調具有較高技術含量或技術密集型的外商直接投資,不僅注重設備機器等的硬技術的引進,還應注重管理、知識和研發等軟技術的引進。
2.FDI公司技術外溢效應的幅度取決於FDI公司對技術的佔有,並與FDI公司較嚴格的技術控制有關。因此,引進外資所帶來的先進技術必須經過東道國企業學習、吸收和獲取才能夠產生技術升級和技術進步。由此,在引進外資先進技術的同時,應該強調開發和掌握具有自主知識產權的核心技術,形成技術轉移到技術開發和技術創新的良性循環,以此提高東道國企業的可持續的競爭力,促進東道國企業的真正的技術進步。
3.較高的外國所有權與FDI公司的技術外溢呈現負相關關係。這意味著外資的較高所有權(或獨資或併購)將有可能產生對東道國行業的壟斷,甚至威脅到東道國的經濟安全等。特別是過高的外資企業的市場份額將對東道國企業的發展產生擠出效應,不利於東道國經濟結構的合理髮展,也不利於東道國企業和產業的發展。因此,應該加強有關對外資所有權和併購吸引外資政策的制定和管理。
4.國內企業的競爭力和職員的教育水平是FDI技術外溢效應產生的重要貢獻因素。其中,東道國企業能夠通過與外資企業的各種商務交往活動獲利,這包括對員工和管理層的訓練、技術的學習和模仿以及先進生產制度、管理做法和運行機制的示範作用等。中國是一個人力資源大國,外資企業提供的員工培訓不僅直接增加了東道國公司的技術競爭力,特別是當經過培訓的職員後來轉移到國內公司時尤其如此,而且通過由前跨國公司的經理人員和技術人員開辦新公司也使東道國公司的競爭力日益增加。這種人才流動有利於將外資企業經過長期積累、高額投入的人力資源和知識技術存量轉移到東道國企業,併產生技術外溢效應。因此,在引進外資的同時,應該考慮促進外資企業和東道國企業人才流動的機制和政策制定。
5.外商直接投資的溢出效應的幅度還受到東道國的基礎設施和制度環境的影響。因此,在引進外資政策上傾斜的同時,還應該加快東道國的市場化改革,建立向前鏈和向後鏈的產業基礎配套能力,以及加強人力資本積累和研發能力等基礎設施的建設,形成有利於外商直接投資技術外溢效應的制度環境和良性機制。特別是中國中西部欠發達地區,引進外資的先進生產技術和管理技術可以大大節省這些地區獲取新技術的投資成本和時間成本,因此引進外資將是促進和加快這些地區形成跳躍式發展的必然選擇。同時這也意味著要通過引進外資帶動這些地區的經濟開發,必須強調這些地區的產業基礎設施、人力資源建設、市場制度改革和外資財政稅收政策的激勵等軟環境的建設,以此提高外資的先進技術、研發能力、管理技術等稀缺資源的技術外溢效應,這是促進中西部欠發達地區形成追趕效應和跳躍式發展的最佳捷徑。

2經濟學上的概念

經濟學把社會成本大於私人成本的部分稱為外溢成本,把社會效益大於私人效益的部分稱為外溢效益,這類現象統稱為外溢效應。
私人成本和私人效益是指從企業的角度計算產品的成本和效益。
社會成本和社會效益是指從社會的角度計算產品的成本和效益。
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