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「破窗理論」,也稱「破窗謬論」,源於一個叫黑茲利特的學者在一本小冊子中的一個譬喻(也有人認為這一理論是法國19世紀經濟學家巴斯夏作為批評的靶子而總結出來的,見其著名文章《看得見的與看不見的》)。這位黑茲利特說,假如小孩打破了窗戶,必將導致破窗人更換玻璃,這樣就會使安裝玻璃的人和生產玻璃的人開工,從而推動社會就業。在這裡,學者是為了說明孩童的行為與政府的行為所能產生的後果,從而徹底地否定凱恩斯主義的政府干預政策。「破窗理論」就是典型的「破壞創造財富」。把這樣的謬論放之於洪災,放之於地震,放之於戰爭,好像都很合適。

1 破窗理論 -概述

破窗理論破窗理論
「破窗理論」源於一個叫黑茲利特的學者在一本小冊子中的一個譬喻(也有人認為這一理論是法國19世紀經濟學家巴斯夏作為批評的靶子而總結出來的,見其著名文章《看得見的與看不見的》)。

學者是為了說明孩童的行為與政府的行為所能產生的後果,從而徹底地否定凱恩斯主義的政府干預政策。「破窗理論」就是典型的「破壞創造財富」。

在中國,破窗上升為了理論,並用來解釋社會經濟現象。當1998年中國南方發大水時,有學者曾經撰文分析,依照破窗理論中國的經濟將會因此而加快增長,這次9·11事件,給了破窗理論一個施展的機會。破窗謬論在現實中真的可以成立嗎?不知道是否能找到這麼一扇窗子,打破它可以創造需求,進而拉動經濟,因為砸破玻璃帶動的經濟效用是以另外一部分負效應為代價的。整個社會上的資源並沒有增加,所以孩童砸爛玻璃是破壞而不是建設。 

眼下引進的經濟理論,就像改革開放初期,中國各地拚命引進冰箱、洗衣機、電視機等生產線一樣,可稱得上是改革開放以來的第二次「引進高潮」。拉動消費,歸根結底還是在制度,而萬萬不能將寶押在「窗子」被打破這種預期行為上。老百姓的消費行為總是在現有制度和制度預期下的理性選擇。要拉動老百姓的消費需求來帶動經濟增長,政府除了出台一般性的鼓勵消費政策外,最終還是要改變制度和老百姓的制度預期。西方國家的社會保障制度完善,老百姓的儲蓄率就低;東方國家的社會保障制度缺失,老百姓的儲蓄率就高,拿到錢后往往是緊緊攢著,為生老病死作打算,就是很好的例證。

所以說,有時常識比什麼深奧的理論更實在,更容易讓人作出正確的判斷。俗話說的「淹死的都是會游泳的」,怕就是這層意思。經濟學家們,請收起你的「破窗理論」,打開窗戶,呼吸和窗外的平民百姓同樣的空氣,跟他們聊聊家常,學會用他們的語言向他們說說你的觀點吧!否則別怪他們要打破你的窗子了。

2 破窗理論 -細節暗示

破窗理論破窗理論
美國斯坦福大學心理學家詹巴斗進行一項試驗,他找了兩輛一模一樣的汽車,把其中的一輛擺在帕羅阿爾托的中產階級社區,而另一輛停在相對雜亂的布朗克斯街區。停在布朗克斯的那一輛,他把車牌摘掉了,並且把頂棚打開。結果這輛車一天之內就給人偷走了,而放在帕羅阿爾托的那一輛,擺了一個星期也無人問津。後來,詹巴斗用鎚子把那輛車的玻璃敲了個大洞。結果呢?僅僅過了幾個小時,它就不見了。 
   
以這項試驗為基礎,政治學家威爾遜和犯罪學家凱琳提出了一個「破窗理論」。理論認為:如果有人打壞了一個建築物的窗戶玻璃,而這扇窗戶又得不到及時的維修,別人就可能受到某些暗示性的縱容去打爛更多的窗戶玻璃。久而久之,這些破窗戶就給人造成一種無序的感覺。結果在這種公眾麻木不仁的氛圍中,犯罪就會滋生、繁榮。

18世紀的紐約以髒亂差聞名,環境惡劣,同時犯罪猖獗,地鐵的情況尤為嚴重,是罪惡的延伸地,平均每7個逃票的人中就有一個通緝犯,每20個逃票的人中有一個攜帶武器者。1994年,新任警察局長布拉頓開始治理紐約。他從地鐵的車箱開始治理:車箱乾淨了,站台跟著也變乾淨了,站台乾淨了,階梯也隨之整潔了,隨後街道也乾淨了,然後旁邊的街道也乾淨了,後來整個社區乾淨了,最後整個紐約變了樣,變整潔漂亮了。現在紐約是全美國治理最出色的都市之一,這件事也被稱為"紐約引爆點"。

還有一個被稱為校園裡的"破窗現象":班裡新來了一個留級生,由於他的勤奮努力,使得原本想混日子的同學受到震動,學習氣氛開始轉好,有時老師反覆強調的重點,有的人或許不以為然,但是他的一句話--這個內容要考試--便會立即引起同學們的高度重視,留級生的話比老師的話還有效!這說明及時修好第一扇被打破的玻璃,能有效阻止「破窗現象」於萌芽狀態。

3 破窗理論 -理論典故

破窗理論破窗理論的「創造者」:巴斯夏
破窗理論是法國19世紀經濟學家巴斯夏作為批評的靶子而總結出來的,見其著名文章《看得見的與看不見的》,下面是這一段的譯文:

你是否見過這位善良的店主——詹姆斯·B·薩姆納先生生氣的樣子?當時,他那粗心的兒子不小心砸破了一扇窗戶玻璃。如果你置身於這樣的場合,你恐怕會看到這樣的情景,每個看客,看到這種局面的每個人,都會不約而同地如此這般地安慰這位不幸的店主:「不論發生什麼不幸的事,天下總有人會得到好處。人人都得過日子呀,如果玻璃老是不破,要玻璃工幹什麼呀。」

現在,這種千篇一律的安慰已經形成為一種理論,我們將用這個簡單的例子來說明這一理論,我們會發現,很不幸,就是這樣的理論在指導著我們絕大多數的經濟制度。

假定這塊玻璃值6法郎,你就會說,這個事故給玻璃工帶來了6法郎的生意——它提供了6個法郎的生意——這我承認,我絕不會說這不對。你的話很有道理。這位玻璃工趕來,履行自己的職責,然後拿到6個法郎,在手裡掂量掂量,而心裡則感激那個莽撞的孩子。這些都是我們能夠看到的。

但是,另一方面,假如你得出結論——人們確實常常得出這樣的結論——說打破玻璃是件好事,說這能使資金周轉,說由此可以導致整個工業的發展,那就容我大喝一聲:「住嘴!你的理論只看到了能看到的一面,而沒有考慮看不到的一面。」

看不到的那一面就是,由於我們的這位店主在這件事上花了6個法郎,他就不能用這6個法郎辦別的事了。你沒有看到的是,如果他不用修補這善窗戶,那麼,或許就可以換掉自己的舊鞋,或者給自己的書架上再添一本新書。簡而言之,如果沒有發生這起事故,他就可以用這6法郎干別的事。

讓我們看把工業作為一個整體,來看看這一事故對它的影響。現在窗戶打破了,玻璃工的生意增加了6個法郎,這是我們已經看到的。如果窗戶沒有破,鞋匠(或別的什麼人)就會增加6個法郎的營業額,這是我們看不見的。

而如果在看得見的一面之外——這是積極的事實,也考慮一下看不見的一面——這是消極的事實,那麼,我們就會明白,不管窗戶是打破還是完好,整個工業,還有全國勞動的總量,都不受影響。

破窗理論破窗理論
現在,讓我們在在詹姆斯·B.先生的角度考慮一下。第一種情況,如果窗戶被打破了,他花了6法郎,那麼,他從窗戶中得到的享受,既不會比從前少,但也不會比從前多。

第二種情況,假如窗戶沒有被打破,他也就可以拿這6個法郎去買鞋,於是,他在繼續享用窗戶的同時,還可以得到一雙鞋。

而由於詹姆斯·B.先生是社會的一個組成部分,因此,我們必然可以得出結論,綜合起來考慮,對享用和勞動進行一下估計,那麼,我們已經喪失了被打破的窗戶的價值。

於是,我們得出這麼一個出人意料的結論:「有些東西被毫無意義地毀滅,社會喪失了價值。」我們必然會同意這麼一個令人毛骨悚然的公理:破壞、損壞和浪費,並不能增加國民勞動力,或者簡單地說,「破壞並不是利潤」。

英迪斯特利埃先生,你對此有何看法?好心的查曼斯先生的弟子們,你們對此還有何話說?你們的老師曾經那麼精確地計算過,如果燒毀巴黎,那將有那麼多房子要重建,會帶來多少生意啊。

我很抱歉打擾了人家的計算,很有獨創性啊,這種精神已經滲透到我們的立法中。不過我還是請他另算一遍,先把那些能看見的一面放到一邊,考慮一下那些看不見的一面。讀者們必須謹記記,這個世界並非只有當事的兩個人,還有第三個人隱藏在幕後,我請他對此予以關注。一方是詹姆斯·B.先生,他代表著消費者,他本來可以有兩樣享受,但由於一件破壞行為,而只能享受一樣。另一方是玻璃工,表示生產者,他的生意由於事故而增加了。第三方則是鞋匠(或者別的行當的商人),他的勞動卻由於同一事故而遭受了同樣大小的損失。這第三個人一直藏在陰影中,使我們一直沒有留意到,但他卻是這一問題中一個必不可少的因素。正是他向我們揭示了,以為我們從破壞行動中能得到利潤是多麼地荒唐。正是他,馬上就可以教導我們,以為從限制貿易中能夠得到多少好處的想法,其實更荒唐(巴斯夏在為自由貿易辯護),畢竟,所有的破壞性行為中,再也沒有比這更荒唐的了。因此,如果你把所有為貿易限制辯護的論證追根溯源,你所看到的,其實就只是這種老百姓的話:如果沒有人打破窗戶,玻璃工幹什麼去呀。

巴斯夏對於有些經濟學家的短視和荒唐已經說得很清楚了,在我看來,這些經濟學家要麼是缺少正確的知識,他們從錯誤的假設出發,經過錯誤的邏輯推理,最後當然是得出錯誤的結論;要麼,他們就是缺乏常識,而被神秘的數字給震懾住了,給宏觀指標的數字遊戲迷惑住了。

但願不要有人又站出來說,美國這次遭受恐怖襲擊,可以創造多少就業機會、帶來建築業、市政建設的繁榮,玻璃工也可以創造出多少GDP。中國的「玻璃工」可太多了。中國的很多「窗戶」造出來就是為了打破的。

4 破窗理論 -企業管理

破窗理論破窗理論
在日本,有一種稱作「紅牌作戰」的質量管理活動:

①清理:清楚的區分要與不要的東西,找出需要改善的事物。

②整頓:將不要的東西貼上「紅牌」,將需要改善的事物以「紅牌」標示。

③清掃:有油污、不清潔的設備貼上「紅牌」,藏污納垢的辦公室死角貼上「紅牌」,辦公室、生產現場不該出現的東西貼上紅牌。

④清潔:減少「紅牌」的數量。

⑤修養:有人繼續增加「 紅牌 」,有人努力減少「紅牌」。「紅牌作戰」的目的是,藉助這一活動,讓工作場所得以整齊清潔,塑造舒爽的工作環境,久而久之,大家遵守規則,認真工作。許多人認為,這樣做太簡單,芝麻小事,沒什麼意義。但是,一個企業產品質量是否有保障的一個重要標誌,就是生產現場是否整潔。這應該是「破窗理論」比較直觀的一個體現。

更重要的一個方面可能在於,企業中對待隨時可能發生的一些「小奸小惡」的態度,特別是對於觸犯企業核心價值觀念的一些「小奸小惡」,小題大做的處理是非常必要的。

美國有一家以極少炒員工著稱的公司,一天,資深熟手車工傑瑞為了趕在中午休息之前完成三分之二的零件,在切割台上工作了一會兒之後,就把切割刀前的防護擋板卸下放在一旁,沒有防護擋板收取加工零件來更方便更快捷一點。大約過了一個多小時,傑瑞的舉動被無意間走進車間巡視的主管逮了個正著。主管雷霆大發,除了目視著傑瑞立即將防護板裝上之外,又站在那裡控制不住地大聲訓斥了半天,並聲稱要作廢傑瑞一整天的工作量。事到此時,傑瑞以為結束了,沒想到,第二天一上班,有人通知傑瑞去見老闆。在那間傑瑞受過好多次鼓勵和表彰的總裁室里,傑瑞聽到了要將他辭退的處罰通知。總裁說:「身為老員工,你應該比任何人都明白安全對與公司意味著什麼。你今天少完成幾個零件,少實現了利潤公司可以換個人換個時間把它們補起來,可你一旦發生事故失去健康乃至生命,那是公司永遠都補償不起的……」

離開公司那天,傑瑞流淚了,工作了幾年時間,傑瑞有過風光,也有過不盡人意的地方,但公司從沒有人對他說不行。可這一次不同,傑瑞知道,他這次碰到的是公司靈魂的東西。

這個故事是否能夠告訴我們,對於影響深遠的「小過錯」,「小題大做」去處理,以防止「千里之堤,潰於蟻穴」,正是及時修好「第一個把打碎的窗戶玻璃」的明智舉措。

5 破窗理論 -實際應用

破窗理論破窗理論

⊙企業化解危機的方法

﹡苦練內功,提高開發自己和競爭優勢。

﹡樹立危機管理意識,設立危機預警系統,使企業能根據預先顯現的危機信號,及時發現破窗或即將成為破窗的那塊玻璃。

﹡與外界積極溝通,讓其他反映迅速的人站在你這邊。

﹡高度警惕,保持組織結構的簡單並加強其對外界反映的靈活性。

﹡將危機管理作為現代管理的重要組成部分來對待,形成獨特的危機管理機制。

﹡出現危機后,要妥善處理各種突發的危機事件。

核心理念:任何一種不良現象的存在,都在傳遞著一種信息,這個信息必然導致這種不良現象的無限擴展。

應用要訣:維護制度,營造環境,及時補漏。

應用領域:社會生活、組織管理

從「破窗理論」看巨災對股市影響

以擴大經濟活動增量來刺激經濟的思路,現在似乎沒得到響應

2008年對於中國人民來說已註定是一個多事之年。別的不說,僅大規模的自然災害就特別多。08年初,南方遭遇了罕見的冰雪災害,時下四川汶川縣又發生了幾十年未見的強烈地震。

災害對人民的生命財產造成了極大的損失,對於經濟的發展以及股市的運行,也帶來了很大的影響。如果要研究2008年的中國經濟,或者是分析2008年的中國股市,恐怕都繞不開年初的冰雪災害與年中的地震災害。

重建只增加無效益的經濟總量

講到自然災害對經濟的影響,現在的人們很自然地會想到「破窗理論」。19世紀50年代,有個法國人巴斯夏在講授災難經濟理論時,舉了這樣一個例子:如果房屋上的一塊玻璃被打破了,這固然會造成經濟損失。但是,為了修復窗戶,人們必須去安裝新的玻璃,導致對玻璃的需求增加,並且拉動與此相關的其他產業,從而最終創造出新的GDP刺激經濟。

表面來看,這個推導頗為完整,於是有人把它歸結為「破窗理論」。應該說,「破窗理論」實際上是闡述了災后重建對經濟的影響作用,應該說在分析重建需求的傳導與擴散方面,的確有其獨到之處。不過,「破窗理論」也有其不完善的一面,因為災害的發生本身是對財富的破壞,災后重建則是一種修復性的行為,假設是按原樣修復的話,那麼實際社會財富並沒有增加。

增加的只是沒有效益的經濟活動總量,並且以消耗社會資源為代價。在這個意義上,人們更應該關注的是防止災害的發生,而不是「破窗理論」引發的預期。正因為這樣,在經典的災難經濟理論體系中,並沒有「破窗理論」太高的地位。事實上,即便後來黑茲利特將「破窗理論」予以系統化,也沒有得到多少呼應。一個有趣的現象是,社會學中也有個分析犯罪現象的「破窗理論」,該理論似乎比經濟學中的「破窗理論」更有知名度。

中國1998年發生了特大洪水,當時就有人引用「破窗理論」來分析水災對經濟的影響。當時的背景是亞洲金融危機還在蔓延,中國承諾人民幣不貶值,這樣一方面抑制了危機的發展,另一方面也使自己的國家面臨了很大壓力,經濟增長面臨滑坡的危險。在這種情況下,特大洪災的出現,使得災后重建的任務大大增加,客觀上為政府採取積極的財政政策以刺激經濟提供了契機。

破窗理論破窗理論
「破窗理論」剛好適合當時的市場氛圍,因此在當時開始流行起來是很自然的。不過,隨著經濟環境的變化,特別是增長模式的轉變,近幾年來,人們對「破窗理論」的有效性、合理性也開始有了更多的質疑。今年年初冰雪災害發生后,就有人依據「破窗理論」,提出災后重建將成為鬆動銀根的一個轉機。但是幾個月下來,很明顯這個預期要落空。時下,面對破壞程度更大的地震災害,人們當然更不能沉湎於「破窗理論」而不能自拔了。

宏觀調控因災鬆動跡象尚未出現

前面提到,「破窗理論」的一大缺陷是沒有充分考慮災害對社會財富所造成的破壞及其所產生的後果,將落腳點局限在恢復與重建所帶來的經濟活動增量上。而面對災害,人們首先要評估的是災害所造成的損失。就以這次四川汶川地震來說,已經有海外研究機構在測算損失額了,初步估算是200億美元。不過,由於災情還在發展,這個估算顯然偏保守。也有國內研究機構評估,這次地震將影響中國GDP的增長約0.2個百分點;CPI上漲0.3個百分點;PPI上漲0.4個百分點;同時壓縮消費0.6個百分點;推動投資增加0.3個百分點。

應該指出,在抗震救災還處於最緊張的關頭、災后重建尚未開始的時候,上述判斷儘管有其邏輯上的合理性,但精確度不會很高。但即便這樣,人們還是可以看到災害所帶來的巨大破壞。在這裡,可以將地震的影響分三個方面來分析:

首先,地震造成直接損失,包括幾萬人傷亡、大量房屋及基礎設施、生產設施被毀、災區生產停止等。應該說,由於這次地震的震中地區經濟發展程度並不是很高,因此雖然當地損失的絕對數很大,但是其在國家經濟格局中所佔的權重畢竟不高,相對數有限。就目前了解的情況來看,在工業生產方面影響最大的大約有佔全國約1%的發電與輸電能力受損。顯然這方面的損失是可控的。

其次,國家需要投入大量的人力與物力抗震救災。這個數字非常大,同時在調動相關人員抗震救災、並騰出通道與其他資源予以支援時,勢必對別的經濟活動產生「擠出效應」。不過,理論上抗震救災有個「黃金時間」,過了這個時間段救災的重點會出現改變,強度會有所下降。同時,我們的經濟體量已經很大,國家本身就有救災物資的戰略儲備,因此抗震救災的投入相對於國家的供應能力來說是有限的,這方面的支出也完全可以承受,不會因此嚴重影響到經濟運行。

第三方面的問題就比較複雜了。2008年,中國將執行了多年的穩健的貨幣政策該為從緊的貨幣政策,並且把「防止物價的結構性上漲變為全面上漲、防止經濟增長從偏快變為過熱」作為最重要的目標。實際上,政府在努力在控制通脹與保持經濟增長之間維持某種平衡。

從1—4月份的情況來看,通脹壓力仍然很大,而制約經濟增長的各種潛在矛盾都在逐漸地暴露,宏觀調控進入到一個很關鍵的時期。在這種情況下,特大地震災害的突然出現,對經濟運行會有一定的干擾,從而使得在進行決策時所面臨的不確定因素進一步增加。和年初一樣,現在也有人認為地震災害的出現有可能使得調控有所鬆動。但必須承認,現在還看不到出現這種變化跡象。

進而言之,「破窗理論」所提出的以擴大經濟活動增量的辦法來刺激經濟的思路,在現在似乎沒有得到響應。以後的情況會怎麼樣?根據現在所披露的信息還很難預期,人們只能說地震增加了宏觀調控的難度,也使得經濟運行增多了新的變數,增添了困難。這個問題,顯然要認真加以關注,並不能簡單地靠「破窗理論」來引導解決。

不必誇大地震災害對股市影響

破窗理論破窗理論
理論上說,股市是經濟的晴雨表,它對於經濟運行狀況乃至相關政策變化,都會有反應。實踐也表明,在大的自然災害發生后,股市會根據具體情況當即作出強烈反應。

1998年洪水災害時,股市表現的相當疲弱。今年年初冰雪災害發生時,股市也連續好幾天大幅下跌。至於這次地震災害,大家都記得當消息傳出后,股市迅即掉頭向下,次日更是再度下跌。不過,這只是一種短期的表面現象。股市對自然災害的反應很複雜,一般來說首先會選擇下跌,隨後又會依據災害的具體情況,形成對某些具有抗災概念股票的炒作行情。而大盤的最終運行態勢,還是會依據當時的經濟狀況而定。換言之,只要自然災害沒有使得經濟運行態勢出現本質上的改變,那麼這階段股市的走勢不會出現趨勢上的改變——自然災害只是短期行情的某種擾動因素而已。

我們可以看到,1998年洪水災害時,股市本身就處在調整格局中,因此當時不過是讓弱勢態勢變得更弱一點。今年年初,股市的內在調整壓力很大,冰雪災害的發生使得原本就要回落的股市加快了下跌的步伐。而這次,本來大盤已經在政策的推動下,開始走出底部試圖上漲。此刻遭遇到地震,自然會對行情發展形成負面因素。

不過,這方面的因素隨著時間的推移,不久就將得到消化,所以幾天以後,行情還是回歸到原有的軌道。現在可以說,地震對股市行情所形成的總體衝擊已經過去,接下來的大盤走勢,更多地需要宏觀政策指引,在釋放利空、消除不確定性之後,再有所表現。當然,地震本身也是一個不確定性,多事的2008年可能還會出現更多的不確定性。但是這些不確定性未必會影響整個宏觀經濟政策。在這個意義上,投資者關注地震之類突發事件對經濟、對股市的影響是必要的,但是不必過於誇大這些因素。進一步說,在這裡實踐「破窗理論」的操作空間並不大。

當然,對於具體的股票來說,地震的影響就不那麼簡單了。現在,人們比較關注救災對醫藥用品需求的增加以及災后重建對水泥等建材需求的擴張,因此相關股票出現了一段比較明顯的上漲行情。這裡有些是合情合理的,有些則未必。譬如水泥,考慮到它的運輸半徑,把所有水泥類上市公司的股票都封上漲停,只能是一種低劣的題材炒作。根據海外市場經驗,大地震以後的一段時期,建材方面的需求確實會比較旺盛。這類股票上漲是大概率現象,問題在於對具體的公司要進行具體分析。在筆者看來,由於國內上市公司眾多,對於那些與抗震救災及災后重建有關聯的,要細細梳理,不能盲目。

同樣還是這句話:因為有「破窗理論」,所以在股市方面將地震利空當利多來做,寄希望於出現一波大行情,特別是形成什麼「抗震板塊」,這實在很幼稚。

6 破窗理論 -參考資料

[1] 中國經濟學教育科研網 http://www.cenet.org.cn/article.asp?articleid=9110

[2] 搜狐 http://health.sohu.com/20050629/n226108636.shtml

[3] 褪墨 http://www.mifengtd.cn/articles/po-chuang-li-lun-life-tips.html

[4] 通信部落 http://www.cniiblog.com/?action/viewspace/itemid/4141.html

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