標籤:一般均衡論

約翰·希克斯(Hicks,John Richard)(1904年4月8日—1989年5月20日) 第四屆獲獎者約翰·希克斯——一般均衡理論模式的創建者。

1簡介

開創性理論
希克斯是微觀經濟學中一般均衡理論的創建者。一般均衡理論原本具有規範分析的特性,但在其最著名的著作,1939年出版的專著《價值與資本》一書中,希克斯拋棄這一傳統而賦予這一理論一種強大的經濟實質性。他就商品、生產要素、信任和貨幣的整體性提出了一個完整的均衡模型。該模型的編製中有多項創新,包括進一步完善了原有消費和生產理論,闡明了多市場的穩定性的條件,把靜態分析方法的適用範圍擴大而把多時期分析包括在內,採用了基於利潤最大化的假設條件的資本理論。由於深深根植於消費者行為理論和企業家行為理論之中,與該領域以前的模型相比,希克斯的模型也就為研究外生變數變化的結果提供了大得多的可能性,而且希克斯也就得以提出了很多與經濟有關的定理。他的模型還成了溝通一般均衡理論與通行的商業周期理論的極重要的一個環節。
從一般均衡理論到福利理論只不過是很短的一步,然而就在其中的幾個瞬間,希克斯闡述了他的上述成就中有關福利經濟的幾個結論。希克斯對於福利經濟理論最著名的貢獻在於:他對不同的經濟狀況進行比較使用標準的分析及對消費者剩餘這個概念的修正。在其新的形式下,這個概念對成本效益分析使產生了重要的影響。此外,希克斯在貨幣理論和商業周期理論領域亦有重大的建樹。

2學術貢獻

IS-LM分析
希克斯在書評2中,提出了著名的IS-LM分析,即運用一般均衡思想對《通論》的部分內容作了重新表述,這個表述長期以來一直是宏觀經濟學教科書中的標準內容。
希克斯作此分析的目的是比較凱恩斯與新古典的異同。他在討論前作了一些假定。這裡LL曲線(即後來的LM曲線)和IS曲線分別表達了均衡的貨幣供求和投資等於儲蓄情況下的收入與利率的對應關係。兩條曲線的交點分別對應著均衡的利率和收入水平。在IS-LM曲線圖中,LL曲線的左邊幾乎是水平的,這是由於有流動陷阱,利率不能進一步下降造成的。在曲線的斜段,貨幣供給增加,利率會下降,這又與新古典理論相一致。因此,可以說,LL曲線成功地把流動陷阱說融入新古典理論,使之成為新古典理論的一個特例。「凱恩斯承認IS-LM分析是他的觀點或他的觀點的核心的相當好的表述」,但希克斯則認為這只是對凱恩斯部分理論的概括,並不能代表他的全部觀點。因為他始終覺得流動陷阱說誇大了市場機制的局限性,忽視了自身的微觀基礎。
剛性工資說
希克斯認為,工資剛性對於凱恩斯理論來說是「他的體系的基石」。對此,希克斯自己有不同的看法。首先,他承認由於各種原因存在著工資和其他商品價格的剛性。他提出這是多種商品都具有的特點,不是工資所特有的。第二,他同意在預期彈性為1時,剛性工資有很好的穩定作用。因為,在此情況下,如果工資以外的其他商品價格以同一比例上漲,則勞動的實際價格下降,這會增雇勞動,減少其他商品消費。顯然,這具有穩定經濟的作用。如果固定價格商品不是勞動,情況會不同。當它的供給價格相對上升時,除了有減少其他商品消費的直接影響外,還會有它的替代品的價格上漲的間接影響。因此,只有當直接影響超過間接影響時,價格剛性才會有助於穩定。因此,失業是一個特別重要的穩定因素,因為此時沒有間接影響。價格體系的向上的不穩定可以受到利率運動的抑制,向下的不穩定由於流動陷阱而得不到利率的抑制,在經濟體系內惟一可靠的遏制因素是工資剛性。只要堅持預期彈性為1的假定,以上的結論是不可避免的。但是他並不認為應堅持這一假定。他問道:「假如一切預期彈性都等於1,何以工資會固定不變?」他以為工資之所以固定不變,就是因為制定工資的人對穩定的貨幣有信心,即對穩定的物價有信心。一旦他認為物價會變化,工資就會隨行就市,工資剛性就會消失。因此,他認為,工資剛性並不是特別的規律,工資的變動與其他商品的變動相比較僅有很少的差別,最終還是市場的供求決定價格。工資剛性不過是價格剛性的一種情況;而價格剛性又不過是對供求決定價格的一種偏離。彈性是可調的,剛性並不永存。他始終不同意凱恩斯的工人只考慮名義工資,不考慮實際工資的說法。在他看來,工資剛性說不過是價格決定的一個特例,仍可用一般均衡理論說明之。 
深入研究經濟史
希克斯的研究領域十分廣泛,他於1969年出版了《經濟史理論》。他說,世界經濟史可看成「是一個單一的過程——具有一個可以認識的趨勢(至少到目前為止)的過程」:這就是由習俗經濟和命令經濟過渡到市場經濟。新石器時代的和中世紀初期的村社經濟都是由習俗支配運行的,酋長或國王只是傳統本身的東西。命令經濟常是由軍事統治建立的,而由官僚制度完成,具有支配經濟作用。中世紀的封建主義實際是這兩種經濟的混合。由習俗經濟、命令經濟向市場經濟的轉換是漸進的、各地區不同步的、曲折乃至有反覆的,但總要發生。這種轉變的起點是商業的專門化,專業商人的出現。他們要求保護財產權和維護合同,這是舊制度無能為力的。於是,重商主義時期在歐洲出現了城邦制度。城邦和商業競爭,導致殖民主義擴張,接下去,就是「市場滲透」階段。希克斯用歷史回顧法從四個方面詳述了這種「滲透」,即「適應市場經濟的貨幣、法律、信用制度的確立;政府財政和行政管理的改造;領主制破壞、貨幣地租和農業的商業化;自由勞動代替奴隸勞動、勞動力市場的出現。這一切,導致工業革命」。希克斯是在經濟史理論上首先全面論述市場經濟的。他還用他在《價值與資本》(該著作使他獲得諾貝爾獎)中提出的理論來解釋工業革命,其性質不過是資本由在商業和手工業的流動狀態進入固定狀態。

對福利經濟學的貢獻

希克斯對福利經濟學的貢獻主要體現在如下三個方面:
首先,對福利經濟學的基本理論和方法的貢獻:這主要反映在希克斯對序數效用論和無差異曲線分析方法的推廣和運用方面。他不僅把帕累托的管理理論和方法介紹到英語國家,而且以他自己重新分析和改進的序數效用理論、邊際替代率、消費可能曲線、無差異曲線分析方法、消費者均衡和生產者均衡條件的決定、需求定理等以及收入效應和替代效應的分析,大大推動了福利經濟學的發展。
其次,對消費者剩餘的重新解釋,推動了福利經濟學的分析。希克斯對消費者剩餘的重新檢驗和探討,澄清了基數效用論條件下運用它進行福利分析的麻煩,也消除了理論界的有關疑慮及爭論,從而為加強福利經濟學分析工具的可靠性做出了貢獻。
第三,對福利經濟學補償原則的補充。帕累托認為,社會福利最大化的時候,任何微小的改變都不可能是所有人偏好的全部增加或減少。但是,如果有人福利增加,也有人福利減少,就比較難判斷社會福利是否也達到最大化。希克斯認為,如果經濟政策的改變可以使一些人受益,另一些人受損,但可以通過稅收或價格政策,是受益者補償受損者而有福利剩餘。那麼,社會福利就增進了,這種政策的改變就是適當的。

3人物著作及榮譽

1972年,希克斯因其在一般均衡理論和福利經濟學理論上的貢獻,被授予當年的諾貝爾經濟學獎(與他一起分享該項榮譽的是美國哈佛大學教授肯尼斯·J·阿羅)。該項殊榮是對希克斯學術成就的肯定和最高評價,也為希克斯經濟思想進一步擴大影響開闢了道路。此後,希克斯又進入了學術創作的「第二青春期」,又寫作了五本著作,編輯了三卷論文集以及一些論文。
《工資理論》(1932);
《價值與資本》(1939);
《需求理論的修正》(1956);
《經濟史理論》(1969);
《動態經濟學方法》(1985)。
1989年,85年高齡的希克斯與世長辭,為其經濟學家的畢生努力畫上句號。就在這一年他還出版了他最後的著作《貨幣的市場理論》,發表了《宏觀經濟學的一致》、《規模收益不變的假定》兩篇文章。 

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