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陳國生,短線操縱市場罰沒870萬元。

1 陳國生 -簡介

陳國生,個人投資者。在2009年利用其控制的賬戶操縱中捷股份、力合股份股票價格的行為作出處罰,沒收違法所得435.8萬元,並處以435.8萬元罰款。

2 陳國生 -案件

陳國生案是一起典型的短線操縱案件。當事人在短時間內集中資金優勢,採取盤中拉抬股價、虛假申報、尾盤巨量堆單等方式操縱市場,影響股價,並高位出貨牟利。陳國生採取了一連串操作手法實施了短線操縱,以操縱「中捷股份」為例:

——低位建倉。2009年10月23日和10月27日9時33分,陳國生利用他人證券賬戶分別買入「中捷股份」761827股和297699股。

——拉抬股價、虛假申報。2009年10月27日10時14分至11時04分,陳國生利用其資金優勢,反覆使用「拉抬股價、虛假申報」相結合的操作手法,提高「中捷股份」股價。其先以比市場最後一筆成交價高几個價位的少量申報買入並成交,導致股價上漲;隨機掛出大量低於同期市場價幾個價位的買入申報,造成大單在低檔位買入的假象,推高股價,並迅速撤單。

——漲停推單。11時04分42秒,「中捷股份」漲停。陳國生在漲停價位已有大量買委託未成交的情況下,仍以漲停價大量申報買入。11時05分至11時26分期間,連續44筆申報買入「中捷股份」4200萬股,占該時段市場漲停價位申報買入總量的47%,並全部撤單。

——高位出貨。2009年10月27日至11月4日,陳國生將其買入的515萬餘股「中捷股份」全部賣出,獲利大約335.6萬元。

陳國生操縱「力合股份」股價的手法也類似,並非法獲利100餘萬元。

證監會認定,陳國生採取盤中反覆多次拉抬股價、虛假申報、尾盤巨量堆單等方式,影響股票價格和交易量,違反了《證券法》的相關規定,構成了「操縱證券市場」的行為。2011年4月證監會決定,沒收陳國生違法所得約435.8萬元,並處以約435.8萬元的罰款。

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